導(dǎo)讀：伴隨時代的進(jìn)步以及經(jīng)濟的發(fā)展，企業(yè)的發(fā)展置身于瞬息萬變、日趨激烈的市場競爭中，往往競爭與風(fēng)險并存。放眼現(xiàn)代社會，各種風(fēng)險最終一般表現(xiàn)為法律風(fēng)險。那么，企業(yè)法律風(fēng)險是怎樣的呢？其表現(xiàn)形式又是怎樣的？律師在企業(yè)風(fēng)險防范中的作用又是怎樣的呢？本期找法網(wǎng)專家說法特邀宋毅律師為大家進(jìn)行普法分析。
1、企業(yè)法律風(fēng)險的基本概念
國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會2004年5月11日公布的《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》要求“進(jìn)一步健全國有企業(yè)法律風(fēng)險防范機制”，第一次以部門規(guī)章性文件正式提出了“企業(yè)法律風(fēng)險”的概念。企業(yè)法律風(fēng)險，是指由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的法律主體按未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對企業(yè)造成負(fù)面法律后果的可能性。
2、企業(yè)法律風(fēng)險會導(dǎo)致的嚴(yán)重后果
法律風(fēng)險造成的后果有的是輕微的，但大多數(shù)是后果極其嚴(yán)重的，有的甚至是致命的，特別是對于一些設(shè)立時間較短、經(jīng)濟實力較弱的中小型企業(yè)后果尤為嚴(yán)重。企業(yè)法律風(fēng)險的后果具體表現(xiàn)在：經(jīng)營性損失、民事賠償、行政或刑事處罰或制裁、企業(yè)資產(chǎn)受損、商譽受損及其他損害。法律風(fēng)險的后果直接影響一個企業(yè)的經(jīng)濟活力和社會責(zé)任，直接影響一個企業(yè)的生存和發(fā)展。
這種風(fēng)險貫穿于從公司設(shè)立到公司終止的整個運營過程，主要有以下幾種表現(xiàn)形式：
1、產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。所謂的產(chǎn)權(quán)風(fēng)險就是指企業(yè)的財產(chǎn)權(quán)利因約定不明而對企業(yè)發(fā)展或?qū)嶋H投資人產(chǎn)生不利后果的可能性。很多民營的家族企業(yè)在建立之初就沒有產(chǎn)權(quán)意識，始時股東之間情重于法，一心撲在創(chuàng)業(yè)上，沒有注意產(chǎn)權(quán)問題。一旦成功，問題就出來了。在創(chuàng)業(yè)初始，每個人投資不同，在企業(yè)中的貢獻(xiàn)也不同，到底按什么進(jìn)行分配，難免有沖突，再則股東之間對經(jīng)營方向也會有不同看法，誰說了算又是沖突的一個來源。這些沖突的解決都涉及到產(chǎn)權(quán)問題。如果產(chǎn)權(quán)方面的問題不解決，民營企業(yè)難以做強，更無法做大。
2、企業(yè)設(shè)立的法律風(fēng)險。 一些民營企業(yè)從開始設(shè)立就留下了法律風(fēng)險。這種風(fēng)險一部分是由于國家對民營企業(yè)政策上的限定，也有一部分是由于民營企業(yè)故意而致。比如“夫妻公司”，如果公司財產(chǎn)與家庭財產(chǎn)混同，使得公司失去獨立人格，最后可能要以家庭財產(chǎn)承擔(dān)公司債務(wù);再比如“影子公司”， 即實際出資人與名義上的股東不一致，當(dāng)雙方出現(xiàn)矛盾時，出資人和企業(yè)都面臨法律風(fēng)險，實際出資人的權(quán)益可能受到損害，名義股東可能要承擔(dān)注冊資本不實、不到位或者抽逃資本的法律風(fēng)險。
3、融資法律風(fēng)險。民營企業(yè)融資難的問題成為近年來社會關(guān)注的焦點之一，既難以通過銀行貸款方式獲得間接融資，又難以通過資本市場獲得直接融資。民營企業(yè)在缺乏正規(guī)、有效融資渠道的情況下，只好尋求民間借貸、集資、違規(guī)借貸等方式籌資，有的民營企業(yè)甚至靠拖欠貸款來獲得正常經(jīng)營所需資金，這就造成了一些潛在風(fēng)險。有的企業(yè)為了融資而借高利貸，一旦遇到資金周轉(zhuǎn)困難，便可能被逼債，鬧個家破人亡。還有的企業(yè)為了多貸款，制造虛假文件騙取貸款，最后被定為貸款詐騙罪。
4、并購法律風(fēng)險：企業(yè)并購牽涉到很多復(fù)雜、專業(yè)性很強的問題，其中法律問題最為關(guān)鍵，比如合法性、目標(biāo)公司資產(chǎn)核實、負(fù)債、擔(dān)保、稅收、人員安臵等問題,企業(yè)并購很容易因為對目標(biāo)公司的資產(chǎn)、財務(wù)狀況調(diào)查不清或轉(zhuǎn)讓方故意隱瞞債務(wù)，導(dǎo)致收購方訴訟不斷，使并購企業(yè)承擔(dān)極大的法律風(fēng)險，稍有不慎引發(fā)企業(yè)難以為繼破產(chǎn)收場。
5、商業(yè)秘密和知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。 民營企業(yè)的商業(yè)秘密缺乏保障，是民營企業(yè)最擔(dān)心的問題之一。一些民營企業(yè)經(jīng)常發(fā)生這樣的情況：企業(yè)的高級管理人員、技術(shù)人員和營銷人員在公司工作一段時間以后，掌握了公司的技術(shù)秘密或者其他商業(yè)秘密，然后跳槽或被高薪挖走。跳槽時他們就會把技術(shù)秘密，甚至把一些客戶關(guān)系也帶走。對于廣告企業(yè)、展覽企業(yè)、高科技企業(yè)而言，商業(yè)秘密的泄漏或丟失，往往會造成一個企業(yè)走向衰敗甚至死亡。知識產(chǎn)權(quán)的問題也正在嚴(yán)重威脅著民營企業(yè)。最近幾年，中國民營企業(yè)在海外連續(xù)遭遇知識產(chǎn)權(quán)的伏擊。
6、人力資源勞資爭議風(fēng)險。勞動爭議產(chǎn)生于勞動者與用人單位各自享有的權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)之間的沖突，主要表現(xiàn)為三方面：一是因企業(yè)開除、除名、辭退職工和職工辭職發(fā)生的爭議;二是因執(zhí)行國家有關(guān)工資、保險、福利、培訓(xùn)、勞動保護(hù)的規(guī)定發(fā)生的爭議;三是履行勞動合同發(fā)生的爭議。有時勞動爭議還和商業(yè)秘密保護(hù)、反不正當(dāng)競爭結(jié)合在一起。
7、合同法律風(fēng)險?，F(xiàn)代社會商業(yè)貿(mào)易活動中，每一項交易背后都有合同法律關(guān)系的存在，中小民營企業(yè)不大重視合同簽訂前的風(fēng)險防范。有些民營企業(yè)簽訂合同很輕率，也不存在董事會合同審批制度和法律顧問把關(guān)制度，從而導(dǎo)致糾紛增多，矛盾出現(xiàn)后損失難以彌補。
8、應(yīng)收賬款催收風(fēng)險：由于現(xiàn)階段中國市場經(jīng)濟商業(yè)誠信的缺失及企業(yè)管理不到位，引發(fā)呆賬、壞賬，嚴(yán)重影響企業(yè)流動資金的周轉(zhuǎn)，阻礙了企業(yè)的發(fā)展。
在中國法治進(jìn)程如火如荼的今天，仍然有許多人一提到律師就想到“打官司”，其實這是對律師服務(wù)片面的理解，并沒有很好地發(fā)揮律師在企業(yè)運作發(fā)展控制法律風(fēng)險的作用。在社會分工日益精細(xì)，法治化趨勢不可逆轉(zhuǎn)的時代，律師作為社會的法律服務(wù)者，其業(yè)務(wù)領(lǐng)域早已不限于訴訟，其作用和地位也絕不等同于舊時的“訟師”。律師在企業(yè)運作風(fēng)險防范中有不可替代的作用。作為法律服務(wù)專業(yè)人才的律師，可以為企業(yè)的運作和潛在法律風(fēng)險提供全程服務(wù)，采取事前參謀，事中監(jiān)控，事后補救，預(yù)防為主的服務(wù)手段，以控制企業(yè)潛在的法律風(fēng)險成本。
（一）律師在防范企業(yè)法律風(fēng)險領(lǐng)域具有絕對優(yōu)勢，律師的職業(yè)性和專業(yè)性優(yōu)勢他人無法替代。
首先，律師是為社會提供法律服務(wù)的專業(yè)人員，其法律職業(yè)特性決定了其每天面對大量的法律實務(wù)，訴訟經(jīng)驗豐富對各種法律風(fēng)險的成因、后果有深入的了解研究，在辦案和訴訟實踐中積累了豐富的法律風(fēng)險的防范經(jīng)驗。其次，律師具有深厚的法律專業(yè)知識，對企業(yè)運營過程中所涉及到的相關(guān)領(lǐng)域相關(guān)法律有全面的了解與研究，具有綜合處理各種法律關(guān)系的能力，每一個律師實際上都是運用法律知識處理企業(yè)法律風(fēng)險的專家。
（二）律師在企業(yè)法律風(fēng)險防范中的具體作用
構(gòu)建法律風(fēng)險防范體系是一個系統(tǒng)工程，需要企業(yè)管理層的高度重視和各部門的相互配合，而律師在構(gòu)建法律風(fēng)險防范體系中的作用不可或缺。
1、盡職調(diào)查，即法律風(fēng)險的評估。充分的盡職調(diào)查是構(gòu)建法律風(fēng)險防范體系的第一步，盡職調(diào)查的內(nèi)容包括對企業(yè)整體發(fā)了率風(fēng)險以及具體部門、業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險進(jìn)行識別、分析、評估等。
2、體系構(gòu)建。在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，律師與企業(yè)有關(guān)部門合作，構(gòu)建法律風(fēng)險管理體系的方案設(shè)計，包括設(shè)計全新的企業(yè)管理制度、流程、文本以及操作指引、風(fēng)險提示等。
3、體系和法律風(fēng)險的宣傳。宣傳對體系是否有效執(zhí)行至關(guān)重要，在法律風(fēng)險防范執(zhí)行過程中，律師通過宣貫、指導(dǎo)等方式，確保法律風(fēng)險防范管理的各項具體制度、流程、文本與企業(yè)自身管理體系相互融合，使企業(yè)員工理解并掌握，并真正樹立法律風(fēng)險管理意識，保證在日常工作中貫徹執(zhí)行。
4、具體措施的實施。在企業(yè)法律風(fēng)險防范中，以律師為主的專業(yè)人員處于法律風(fēng)險控制的核心。律師在參與法律風(fēng)險防范中，會結(jié)合事實和法律提供正確的法律意見，分析法律風(fēng)險的大小。提供給決策者，最終企業(yè)決策在經(jīng)濟效益和法律風(fēng)險之間權(quán)衡，在風(fēng)險可控的條件下做出正確選擇。
5、防范措施的維護(hù)。律師參與維護(hù)主要是通過企業(yè)法律風(fēng)險進(jìn)行診斷和評估，達(dá)到監(jiān)督檢查措施的目的。在執(zhí)行一段時間后對法律風(fēng)險防范措施進(jìn)行改進(jìn)，其實是適應(yīng)企業(yè)內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境的變化，同時也是為了以循環(huán)改進(jìn)的方法找到更好的方案，屬于企業(yè)管理的需要。如律師不定期或定期對公司全部或某一領(lǐng)域的業(yè)務(wù)進(jìn)行審查，指出存在的法律問題，預(yù)測潛在的法律風(fēng)險，提出防范排除風(fēng)險的方案。
阿里巴巴負(fù)責(zé)人馬云曾說：“在高成長企業(yè)中，有幾種人才難以在企業(yè)中培養(yǎng)---懂資本的人、財務(wù)、專業(yè)律師。”同樣是阿里巴巴永久合伙人之一的蔡崇信在一次少見的采訪中，他對《福布斯》雜志說：“我以前是個律師，懂得如何設(shè)立公司，懂得如何規(guī)避風(fēng)險，并且能幫助公司籌集資本，我知道自己擁有其他人沒有的知識，所以他們在那個方面很信任我，在我擅長的世界里，我感到非常自信，非常自如，我沒有想過大包大攬，我知道自己的角色是什么?！辈坛缧抛鲋约荷瞄L的事業(yè)是他的幸福，但是阿里巴巴有了蔡崇信這樣的專業(yè)人才為其發(fā)展護(hù)航何嘗不是阿里巴巴的幸福。從另一個角度看，阿里巴巴的成功發(fā)展也表明了律師在企業(yè)運作發(fā)展中擔(dān)任著不可替代的角色。他山之石可以攻玉。阿里巴巴的成功蔡崇信這樣的法律人功不可沒，我們是不是可以明白：律師在公司運營過程中，扮演著至關(guān)重要的角色。律師以其精湛的法律專業(yè)知識，頗具實效性的法律技能，為公司經(jīng)營者提供優(yōu)質(zhì)的法律意見并通過為公司量身設(shè)計、籌劃規(guī)范的管理制度，最大限度地化解公司法律風(fēng)險，是企業(yè)運作名副其實的安全員。
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