對(duì)于影視明星黃曉明是否涉嫌參與股票操縱事件,眾說(shuō)紛紜,引發(fā)輿論熱議。
就在剛剛結(jié)束的證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)上,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬表示,高勇操縱精華制藥案的情況,證監(jiān)會(huì)已經(jīng)對(duì)外發(fā)布,“黃曉明未被列為本案違法行為當(dāng)事人”。
證監(jiān)會(huì)調(diào)查證券期貨案件時(shí),依法會(huì)對(duì)當(dāng)事人及有關(guān)人員和單位采取包括詢(xún)問(wèn)在內(nèi)的必要的調(diào)查取證措施,被調(diào)查人和單位應(yīng)該配合。證監(jiān)會(huì)在執(zhí)法過(guò)程中,會(huì)繼續(xù)秉持依法全面從嚴(yán)的基本原則,如果發(fā)現(xiàn)還有他人涉嫌參與本案操縱行為,一經(jīng)查實(shí),必將嚴(yán)懲不貸。
此回應(yīng)間接證實(shí)了幾件事:一是在已經(jīng)處罰的高勇操縱精華制藥案件中,黃曉明非違法當(dāng)事人;二是黃曉明有可能作為相關(guān)人員接受了證監(jiān)會(huì)在調(diào)查過(guò)程中國(guó)的詢(xún)問(wèn);三是證監(jiān)會(huì)表態(tài),若還有他人涉嫌參與本案操縱,將嚴(yán)懲不貸。此前有消息稱(chēng),稽查人員在辦案期間曾致電黃曉明,黃曉明曾擠出時(shí)間與調(diào)查人員見(jiàn)面三個(gè)小時(shí)。
不斷發(fā)酵的股票操縱案件
一則18億元的股票操縱案,讓影視明星黃曉明置于輿論漩渦之中。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露的消息,高勇利用14個(gè)證券個(gè)人賬戶(hù)及2個(gè)信托計(jì)劃賬戶(hù),以連續(xù)封漲停的方式抬高"精華制藥"股價(jià),之后迅速反向賣(mài)出,蓄意操縱市場(chǎng),最后獲利高達(dá)近9億元。因此證監(jiān)會(huì)決定,沒(méi)收高勇違法所得的8.97億元,并處以等額罰款,該案也成為了證監(jiān)會(huì)查處操縱單只股票獲利金額最高的案件。而在罰單中被證監(jiān)會(huì)提及的名為"黃某明"的個(gè)人賬戶(hù),被確認(rèn)為正是影視明星黃曉明。
輿論驚濤駭浪,黃曉明兩次發(fā)表聲明。
第一則聲明,黃曉明撇清了與高勇的關(guān)系,表示不認(rèn)識(shí)違法行為當(dāng)事人,并表示未曾受到過(guò)任何與股票相關(guān)的處罰,未接入過(guò)任何與股票有關(guān)的調(diào)查。
第二則聲明則回應(yīng)了四大核心問(wèn)題,一是表示沒(méi)有參與任何股票操控,二是不認(rèn)識(shí)高勇,只是委托理財(cái),三是從未投資長(zhǎng)生生物,四是本次事件確實(shí)是因他理財(cái)不謹(jǐn)慎所導(dǎo)致。
黃曉明在聲明中也表示,本次事件確實(shí)是因他理財(cái)不謹(jǐn)慎所導(dǎo)致,“對(duì)此次事件給大家造成的不良影響深表歉意,我一定從中吸取教訓(xùn)”,“最后,我要特別說(shuō)明一點(diǎn),此事是因我將賬戶(hù)交由母親打理而將她牽涉其中,由此給母親帶來(lái)困擾與擔(dān)憂(yōu),作為兒子,我愿意也必須承擔(dān)一切輿論責(zé)任?!?/p>
禍起代客理財(cái)
根據(jù)證監(jiān)會(huì)行政處罰書(shū),被操縱的股票是“精華制藥”,在此次案件中,高勇通過(guò)其成立的私募基金管理公司,從事民間代客理財(cái),從其客戶(hù)處聚集超過(guò)20億元資金,利用傘形信托賬戶(hù)“時(shí)節(jié)好雨7號(hào)”及多個(gè)自然人等16個(gè)賬戶(hù)(簡(jiǎn)稱(chēng)高勇賬戶(hù)組)實(shí)施市場(chǎng)操縱,非法獲利高達(dá)8.97億元。
卷入其中的16個(gè)賬戶(hù),分別是好雨7-高勇、好雨7-路某(為華寶信托有限責(zé)任公司“時(shí)節(jié)好雨”7號(hào)集合資金信托計(jì)劃的子賬戶(hù)),黃某、張某燕、張某、吳某江、倪素某、倪松某、姜某、黃某明、徐某、樸某娜、薛某、吳某豐、崔某欣、吳某等。
這16個(gè)賬戶(hù)中,路某為護(hù)城河投資合伙人,張某燕、黃某為世紀(jì)金源投資集團(tuán)下屬企業(yè)董事,黃某明即為黃曉明。根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露,黃某明賬戶(hù)開(kāi)立后由其母親張某霞管理使用。經(jīng)路某介紹,張某霞將黃某明證券賬戶(hù)部分委托高勇管理,該賬戶(hù)涉案交易由高勇作出。
而高勇則是北京護(hù)城河投資發(fā)展中心(下簡(jiǎn)稱(chēng)護(hù)城河投資)的合伙人,擁有該公司10%的股權(quán),此外,高勇還是北京護(hù)城河文化傳媒有限公司的法定代表人。
在今日凌晨的聲明中,黃曉明強(qiáng)調(diào),證監(jiān)會(huì)已于2018年7月3日就“高勇案”作出《行政處罰決定書(shū)》,他本人從未參與任何股票操控。他再次強(qiáng)調(diào),他本人不認(rèn)識(shí)高勇,只是委托路某理財(cái)。
聲明稱(chēng),他本人股票賬戶(hù)開(kāi)立后由母親代為管理,他母親將賬戶(hù)委托給路某代為理財(cái),經(jīng)由路某介紹轉(zhuǎn)委托給高勇管理,高勇賬戶(hù)組所從事涉案交易,由高勇決策。“我與我母親沒(méi)有參與操控股票?!?/p>
所謂黃曉明卷入長(zhǎng)生生物投資的說(shuō)法,同樣源起高勇案。
黃曉明在聲明中稱(chēng),2014年第三季度他本人委托路某進(jìn)行理財(cái)?shù)馁~戶(hù)曾投資過(guò)“黃海機(jī)械”并在當(dāng)季度退出。而“黃海機(jī)械”2015年才被借殼,2016年才更名為“長(zhǎng)生生物”。故本人與“長(zhǎng)生生物”毫無(wú)關(guān)系,有關(guān)“黃曉明組團(tuán)操控長(zhǎng)生制藥”等消息是謠言。
黃海機(jī)械全稱(chēng)連云港黃海機(jī)械股份有限公司,原本主業(yè)是建筑工程機(jī)械、鉆探機(jī)械、鉆機(jī)車(chē)、地質(zhì)鉆探工具、地質(zhì)鉆探儀器的生產(chǎn)。
2015年,長(zhǎng)生生物借殼黃海機(jī)械上市,近日,因涉疫苗事件被廣泛關(guān)注。黃海機(jī)械2014年三季報(bào)顯示,黃曉明新進(jìn)黃海機(jī)械前十大流通股股東,持股比例為0.9%,同時(shí)期入股黃海機(jī)械的,還有華寶信托有限責(zé)任公司-“時(shí)節(jié)好雨”7號(hào)、18號(hào)集合資金信托、19號(hào)集合資金信托,以及吳寶江、薛青、黃艷、崔可欣。這與證監(jiān)會(huì)通報(bào)的高勇操作賬戶(hù)時(shí)節(jié)好雨7號(hào)、崔某欣、吳某江、黃某和薛某重疊。
不過(guò),黃海機(jī)械2014年年報(bào)顯示,黃曉明已撤出了黃海機(jī)械前十大流通名單,撤出的還包括薛青、黃艷,以及“時(shí)節(jié)好雨”18號(hào)集合資金信托、19號(hào)集合資金信托,留下崔可欣和吳寶江。
黃曉明是否擔(dān)責(zé)
對(duì)于是否操縱股票,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬表示,高勇操縱精華制藥案的情況,證監(jiān)會(huì)已經(jīng)對(duì)外發(fā)布,“黃曉明未被列為本案違法行為當(dāng)事人”。這也就間接證明了黃本人未涉及操縱股票。
常德鵬表示,證監(jiān)會(huì)調(diào)查證券期貨案件時(shí),依法會(huì)對(duì)當(dāng)事人及有關(guān)人員和單位采取包括詢(xún)問(wèn)在內(nèi)的必要的調(diào)查取證措施,被調(diào)查人和單位應(yīng)該配合。此前有媒體指出,稽查人員在辦案期間曾致電黃曉明,黃曉明曾擠出時(shí)間與調(diào)查人員見(jiàn)面三個(gè)小時(shí)?!坝捎邳S曉明平時(shí)比較忙,其賬戶(hù)一直由母親來(lái)操作,現(xiàn)有證據(jù)并不能證明其參與或知悉股票操縱行為,因此不會(huì)對(duì)其追責(zé)?!?/p>
常德鵬表示,證監(jiān)會(huì)在執(zhí)法過(guò)程中,會(huì)繼續(xù)秉持依法全面從嚴(yán)的基本原則,如果發(fā)現(xiàn)還有他人涉嫌參與本案操縱行為,一經(jīng)查實(shí),必將嚴(yán)懲不貸。
雖未操縱股市,但因出借賬戶(hù)理財(cái),黃曉明是否需要擔(dān)責(zé)。
有不愿具名的法學(xué)專(zhuān)家表示,黃某明及其母找人理財(cái)本身并無(wú)過(guò)錯(cuò),在沒(méi)有事實(shí)證明其違法參與的情況下,不能簡(jiǎn)單判斷其有過(guò)錯(cuò),代客理財(cái)屬于正當(dāng)?shù)拿袷潞贤凑蘸贤ㄒ?guī)定,代理人以被代理人指示所做的正當(dāng)法律行為,后果由委托人承擔(dān)。委托人明知代理人從事違法行為,不阻止,與代理人承擔(dān)連帶責(zé)任;不知情,則不承擔(dān)法律責(zé)任。
但也有業(yè)內(nèi)人士意見(jiàn)相反,他們認(rèn)為賬戶(hù)出借本身是違法違規(guī)的,需要擔(dān)責(zé)。
2015年7月12日證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》第5條明確規(guī)定,證券投資者應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,嚴(yán)格遵守證券賬戶(hù)實(shí)名制要求開(kāi)立證券賬戶(hù)。任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得出借自己的證券賬戶(hù),不得借用他人證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券。
根據(jù)今年6月15日中國(guó)結(jié)算發(fā)布的《關(guān)于對(duì)證券違法案件中違反賬戶(hù)實(shí)名制行為加強(qiáng)自律管理的通知》規(guī)定,為進(jìn)一步加強(qiáng)賬戶(hù)管理,將對(duì)證券違法案件中違反賬戶(hù)實(shí)名制管理的相關(guān)當(dāng)事人,除采取注銷(xiāo)賬戶(hù)、限制使用等措施外,將同時(shí)采取一定時(shí)期內(nèi)限制新開(kāi)賬戶(hù)、列為重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象等處罰措施。
從以上法律法規(guī),出借個(gè)人證券賬戶(hù)的行為是違法違規(guī)的,有聲音指出,將賬戶(hù)提供給操縱股票者使用,確實(shí)損害了投資者的合法權(quán)益,嚴(yán)重?cái)_亂了股票市場(chǎng)秩序。